Compliance y Due diligence para PYMES
- Presencial | Streaming Donostia - San Sebastián
| Días incluidos en la formación | Horario |
|---|---|
| 02/07/2025 | 09:30-13:30 |
| 09/07/2025 | 09:30-13:30 |
| 17/07/2025 | 09:30-13:30 |
Desde: 400,00 € SIN IVA
Metodología
Contenidos generales
Un programa práctico para empresarios y responsables financieros que quieren hacer las cosas correctamente, evitar sanciones y dejar su empresa lista para crecer, vender, jubilarse o afrontar una situación de concurso.
Dirigido a gerentes y propietarios de pymes, responsables financieros, legales y de RR.HH, consultores y asesores de empresa, emprendedores que buscan fortalecer el área legal de su negocio.
Cómo proteger tu PYME frente a riesgos legales y operativos.
Objetivos
- Eliminar, Reducir y Prevenir los Riesgos Legales y Operacionales.
- Conocer como implementar los controles internos y auditorías para garantizar el cumplimiento de la Ley.
- Reducir sanciones y contingencias legales mediante políticas, procedimientos, evaluaciones de riesgos y auditorias estructuradas.
- Preparar la venta y salida de una empresa, con una justa valoración y garantizando la exención de responsabilidades.
Programa
Introducción: ¿Por qué el Compliance también es cosa de PYMES?
- Qué es Compliance y por qué te afecta (aunque no seas una gran empresa).
- Qué consecuencias tiene ignorar estas obligaciones (sanciones, bloqueos, pérdida de valor).
- Cuáles son las áreas clave donde puedes tener riesgos legales sin saberlo.
- Cómo un buen cumplimiento te ayuda a evitar sanciones y preparar el crecimiento y la sucesión en tu empresa.
Cumple con lo básico: Obligaciones legales como sociedad
- ¿Tienes al día los libros obligatorios?
- ¿Cumples con los estatutos de tu empresa?
- ¿Estás firmando correctamente tus operaciones?
Buenas prácticas:
- Cumple con las leyes laboral, mejora el clima laboral y evita pasivos ocultos en caso de transmisión o venta
- Contratos legales y registro de jornada.
- Planes de igualdad y prevención de riesgos.
Prevención del Blanqueo de Capitales: No solo para bancos
- Evita problemas si operas en sectores regulados. Prepárate para la auditoría de un comprador o inspección pública.
- Manual y representante ante el SEPBLAC.
- Procedimientos KYC y comunicación de operaciones sospechosas.
Buenas prácticas:
- Comité interno.
- Formación específica.
- Herramientas de control y auditorías.
Ciberseguridad para empresas: Mucho más que antivirus
Prevención de ciberataques. Protege el valor de tu empresa ante terceros (inversores, compradores, clientes).
- Qué piden las nuevas normativas (DORA, NIS2, etc.).
- Medidas técnicas y organizativas mínimas.
- Gestión de incidentes y elección de proveedores seguros.
Buenas prácticas:
- Plan de continuidad y recuperación.
- Formación a empleados.
- Gestión de accesos y auditorías periódica
Protección de Datos: Cómo cumplir con la LOPD sin morir en el intento
Evita sanciones por errores comunes y asegura la confianza para hacer crecer a tu empresa.
- Qué debes tener documentado.
- Procedimiento ante solicitudes de derechos.
- Evaluaciones de impacto cuando son necesarias.
Buenas prácticas:
- Política de privacidad.
- Gestión de brechas de seguridad.
- Formación y auditorías internas.
Compliance Penal: Cómo evitar que te acusen como empresa
Evita responsabilidades penales de la sociedad y sus administradores — fundamentales si preparas la sucesión empresarial.
- Modelo de prevención penal.
- Mapa de riesgos y código de conducta.
- Canal de denuncias y protocolos de actuación.
Buenas prácticas:
- Comité de ética.
- Formación periódica.
- Auditorías del modelo.
Compliance Fiscal: Cómo evitar errores que acaban en sanciones
Evita imprevistos con hacienda, asegúrate de que todo está en regla y reduce riesgos en caso de inspección, venta o concurso.
- Obligaciones fiscales y libros contables.
- Conservación documental y declaraciones.
Buenas prácticas:
- Política fiscal y precios de transferencia.
- Manual de buenas prácticas tributarias.
- Auditorías fiscales internas.
Taller final y evaluación
Aplicamos lo aprendido a un caso práctico real.
¿A quién va dirigido?
Dirigido a gerentes y propietarios de pymes, responsables financieros, legales y de RR.HH, consultores y asesores de empresa, emprendedores que buscan fortalecer el área legal de su negocio.
NOTA: Existe la posibilidad de que la empresa inscrita envíe a diferentes personas a cada sesión en función a la temática de cada jornada
Profesorado
Joaquin Maza Erausquín, ViceSecretario de Elkargi y Profesor Master Deusto
Iñaki Jauregui Navarro, Abogado. Compliance Officer
Leocadio Marrero Trujillo, Profesor ISMS y USACH
Curso bonificable en seguridad social
Este curso puede ser bonificable en la Seguridad Social, a través de Fundae. Imprescindible notificar a FUNDAE con 48 horas de antelación.
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Compliance y Due diligence para PYMES
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