Compliance y Due Diligence para PYMES

Un programa práctico para empresarios y responsables financieros que quieren hacer las cosas correctamente, evitar sanciones y dejar su empresa lista para crecer, vender, jubilarse o afrontar una situación de concurso.

Dirigido a gerentes y propietarios de pymes, responsables financieros, legales y de RR.HH, consultores y asesores de empresa, emprendedores que buscan fortalecer el área legal de su negocio.

Cómo proteger tu PYME frente a riesgos legales y operativos.

Objetivos

• Eliminar, Reducir y Prevenir los Riesgos Legales y Operacionales.
• Conocer como implementar los controles internos y auditorías para garantizar el cumplimiento de la Ley.
• Reducir sanciones y contingencias legales mediante políticas, procedimientos, evaluaciones de riesgos y auditorias estructuradas.
• Preparar la venta y salida de una empresa, con una justa valoración y garantizando la exención de responsabilidades.

Contenido

Introducción: ¿Por qué el Compliance también es cosa de PYMES?

• Qué es Compliance y por qué te afecta (aunque no seas una gran empresa)
• Qué consecuencias tiene ignorar estas obligaciones (sanciones, bloqueos, pérdida de valor)
• Cuáles son las áreas clave donde puedes tener riesgos legales sin saberlo
• Cómo un buen cumplimiento te ayuda a evitar sanciones y preparar el crecimiento y la sucesión en tu empresa
  

Cumple con lo básico: Obligaciones legales como sociedad

Evita sanciones o bloqueos en el Registro Mercantil 

• ¿Tienes al día los libros obligatorios?
• ¿Cumples con los estatutos de tu empresa?
• ¿Estás firmando correctamente tus operaciones?

Buenas prácticas:

• Cumple con las leyes laboral, mejora el clima laboral y evita pasivos ocultos en caso de transmisión o venta
• Contratos legales y registro de jornada
• Planes de igualdad y prevención de riesgos

Prevención del Blanqueo de Capitales: No solo para bancos

• Evita problemas si operas en sectores regulados. Prepárate para la auditoría de un comprador o inspección pública.
• Manual y representante ante el SEPBLAC
• Procedimientos KYC y comunicación de operaciones sospechosas

Buenas prácticas:

• Comité interno
• Formación específica
• Herramientas de control y auditorías

Ciberseguridad para empresas: Mucho más que antivirus

Prevención de ciberataques. Protege el valor de tu empresa ante terceros (inversores, compradores, clientes).

• Qué piden las nuevas normativas (DORA, NIS2, etc.)
• Medidas técnicas y organizativas mínimas
• Gestión de incidentes y elección de proveedores seguros
  
  

Buenas prácticas:

• Plan de continuidad y recuperación
• Formación a empleados
• Gestión de accesos y auditorías periódica

Protección de Datos: Cómo cumplir con la LOPD sin morir en el intento

Evita sanciones por errores comunes y asegura la confianza para hacer crecer a tu empresa.

• Qué debes tener documentado
• Procedimiento ante solicitudes de derechos
• Evaluaciones de impacto cuando son necesarias
  

Buenas prácticas:

• Política de privacidad
• Gestión de brechas de seguridad
• Formación y auditorías internas

Compliance Penal: Cómo evitar que te acusen como empresa

Evita responsabilidades penales de la sociedad y sus administradores — fundamentales si preparas la sucesión empresarial.

• Modelo de prevención penal
• Mapa de riesgos y código de conducta
• Canal de denuncias y protocolos de actuación

Buenas prácticas:

• Comité de ética
• Formación periódica
• Auditorías del modelo

Compliance Fiscal: Cómo evitar errores que acaban en sanciones

Evita imprevistos con hacienda, asegúrate de que todo está en regla y reduce riesgos en caso de inspección, venta o concurso

• Obligaciones fiscales y libros contables
• Conservación documental y declaraciones

Buenas prácticas:

• Política fiscal y precios de transferencia
• Manual de buenas prácticas tributarias
• Auditorías fiscales internas

Taller final y evaluación

Aplicamos lo aprendido a un caso práctico real.

Profesores

Joaquin Maza Erausquín, ViceSecretario de Elkargi y Profesor Master Deusto

Iñaki Jauregui Navarro, Abogado. Compliance Officer

Leocadio Marrero Trujillo, Profesor ISMS y USACH

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